日商百尺竿頭因惡意不履行交割使公開收購樂陞（3662）一案破局，
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，金管會認為，
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，負責財務顧問的中信證及股務代理的中信銀，
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，在客戶評估等方面均有內控疏失，
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，故依證交法及信託業法規定處以停止相關業務3個月，
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，直至缺失改善完畢為止，
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，並對中信銀裁罰300萬元。證期局副局長周惠美指出，
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，此處分案將自10月1日生效。依照證交法66條第3款規定，
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，只要有業務受到停業處分，中信證未來1年內將不能申請新增業務、增設分支機構、國內外轉投資、辦理現增、發行公司債、擔任ETF流動量提供者、發行認購售權證等。金管會官員指出，中信證及中信銀在樂陞案中，對認識客戶政策（KYC）程序的執行均不足。其中，中信銀對於公開收購的股務代理業務，未依信託業法規定訂定較詳盡的內控機制；若回歸該行對所有業務訂定的KYC程序通則，同樣有未落實相關內控規範狀況。周惠美表示，百尺竿頭及億豪投資均為中信銀新客戶，且資本額僅5000萬元，相較於高達48.64億元的收購資金，中信銀僅憑取得的相關登記基本資料，便將其評為低風險等級，未進一步探究客戶實際資金來源及實際受益人狀況，亦與該行訂定的KYC程序規定不符。至於負責財務顧問的中信證，雖有根據自行訂定的「投資銀行業務認識客戶政策作業細則」，確認百尺竿頭的資金來源來自於億豪投資及億豪控股，並取得存款證明，但金管會認為仍有未善盡應有專業職責與注意，未嚴謹評估服務對象、未確實確認服務對象身份等疏失。官員補充說明，中信證最初是收到百尺竿頭委任律師，告知該公司將進行公開收購計畫，5月17日由在日出差的同仁「順道」前往拜會該公司負責人，隨後於30、31日分別與中信證、中信銀簽訂財務顧問及股務代理委任契約。然而，百尺竿頭及億豪投資在簽約前夕的5月18日、20日陸續更換負責人，距離月底與中信簽約時間相近，金管會認為中信銀對於相關變動應有警覺，但中信銀表示僅關注簽約後是否有異動，故認為中信銀在KYC程序訂定上過於草率。(時報資訊)，